昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活(huó)动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行匚字旁的字有哪些，区字旁的字有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信息系(xì)统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证(<匚字旁的字有哪些，区字旁的字span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>匚字旁的字有哪些，区字旁的字zhèng)券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构部(bù)署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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